Giấy phép SFC (Securities and Futures Commission) là một loại giấy phép quản lý và giám sát hoạt động tài chính, được cấp bởi Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai của Hong Kong. Đây là một trong những giấy phép quan trọng và có hiệu lực trong lĩnh vực tài chính hiện nay.
Khái niệm về giấy phép SFC
Trước năm 1974, thị trường kỳ hạn và chứng khoán tại Hong Kong hoạt động mà không có sự kiểm soát. Tuy nhiên, sau sự cố thị trường năm 1973, các quy định về ngành tài chính đã được ban hành.
Năm 1987, một sự sụp đổ khác đã dẫn đến việc thành lập Ủy ban Đánh giá Chứng khoán. Vào tháng 5/1989, SFC hay Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai của Hong Kong chính thức ra đời.
Sau pháp lệnh năm 2003, SFC trở thành một cơ quan độc lập, không cần hỗ trợ từ Chính phủ. Cơ quan này được tài trợ dựa trên lệ phí và phí giao dịch.
Vai trò và chức năng của SFC
Vai trò của SFC bao gồm:
- Điều chỉnh thị trường tương lai và thị trường chứng khoán tại Hong Kong
- Kiểm tra, kỷ luật và cải thiện thị trường theo đúng pháp lệnh và luật pháp
- Củng cố, bảo vệ sự toàn vẹn, minh bạch, chất lượng và tiến bộ của thị trường
- Hoạt động độc lập với Chính phủ, được tài trợ bởi phí cấp phép và phí giao dịch
Chức năng của giấy phép SFC bao gồm:
- Chịu trách nhiệm cấp phép và thực hiện giám sát đối với các đơn vị trung gian hoạt động dưới sự giám sát của SFC
- Kiểm tra, điều tra và xử lý với những hành vi gian lận, vi phạm quy tắc và làm trái với tinh thần của thị trường tiến bộ
- Giám sát hoạt động của những đơn vị điều hành thị trường
- Góp phần củng cố và cải thiện về cơ sở hạ tầng, hệ thống giao dịch trên thị trường
- Kiểm tra và chấp thuận về sản phẩm đầu tư, hỗ trợ tài liệu liên quan trước khi phân phối đến khách hàng bán lẻ
- Chịu trách nhiệm giám sát trong các hoạt động mua hoặc sáp nhập các nhà môi giới theo quy định từ Sở Giao dịch Chứng khoán Hong Kong
- Là đối tác và hỗ trợ cho những đơn vị có liên quan trong nước và quốc tế, cùng nhau xây dựng và bảo vệ thị trường tài chính văn minh
- Hỗ trợ nhà giao dịch và người dùng hiểu về cấu trúc và hoạt động của thị trường, tính rủi ro trong đầu tư chứng khoán và thị trường tương lai, quyền hạn và trách nhiệm của mỗi người khi tham gia thị trường.
Điều kiện cần thiết để nhận giấy phép SFC
Để nhận được giấy phép SFC, các đơn vị hoặc nhà môi giới cần phải đáp ứng một số điều kiện nhất định như sau:
- Trụ sở/văn phòng đại diện: Công ty cần phải có trụ sở được thành lập tại Hong Kong. Đối với các công ty nước ngoài, họ phải được đăng ký với Cơ quan Đăng ký Công ty Hong Kong và phải có văn phòng đại diện tại Hong Kong.
- Thủ tục đăng ký: Công ty muốn nhận giấy phép SFC phải thực hiện thủ tục đăng ký xin cấp phép. Đội ngũ của SFC sẽ thẩm định và xem xét đơn đăng ký để đảm bảo rằng sàn môi giới đáp ứng đủ các điều kiện cần thiết để cấp phép.
- Vốn điều lệ/hoạt động: Công ty phải có nguồn vốn điều lệ/hoạt động tối thiểu từ 70.000 HKD đến 1.300.000 HKD, tùy thuộc vào loại giấy phép.
- Vốn thanh khoản: SFC yêu cầu các công ty phải có nguồn vốn thanh khoản tối thiểu từ 3.000.000 HKD hoặc tương đương 383.000 USD.
- Bộ máy điều hành: Các nhân sự cấp cao và bộ máy điều hành của công ty phải là những người có trình độ, kiến thức chuyên môn, uy tín và hoạt động một cách chuyên nghiệp.
- Cán bộ quản lý: Công ty phải có ít nhất hai cán bộ chuyên môn trực tiếp giám sát hoạt động của đơn vị, tuân theo các điều khoản quy định từ giấy phép SFC. Trong số đó, phải có một giám đốc điều hành là thành viên của hội đồng quản trị công ty.
- Thương hiệu: Công ty xin cấp giấy phép SFC phải là một đơn vị hoạt động uy tín, có kinh nghiệm thị trường và thương hiệu được cộng đồng tin tưởng.
SFC quản lý các nhà môi giới như thế nào?
Các nhà môi giới sở hữu giấy phép SFC sẽ được quản lý và giám sát một cách nghiêm ngặt. Trong trường hợp vi phạm bất kỳ quy định nào từ SFC, nhà môi giới sẽ phải chịu trách nhiệm và bị xử lý nghiêm khắc.
Nhà môi giới phải tuân thủ các điều khoản quy định. Điều này bao gồm yêu cầu về mức vốn hoạt động tối thiểu, mức vốn thanh khoản tối thiểu và việc duy trì quỹ bồi thường khách hàng. Họ phải minh bạch trong các điều khoản và điều kiện môi giới, thực hiện các biện pháp chống rửa tiền và chống tài trợ cho hoạt động khủng bố. Họ phải đáp ứng các vấn đề về đòn bẩy và chi phí giao dịch một cách công khai, rõ ràng và chính xác. Họ phải tách biệt tiền gửi của khách hàng với quỹ tài chính của công ty, và được giám sát bởi các ngân hàng uy tín. Họ phải thực hiện báo cáo định kỳ, kiểm toán độc lập với bên thứ ba, để tránh tình trạng gian lận về báo cáo tài chính. Họ phải thực hiện đúng quy trình khiếu nại, tranh chấp, khách hàng có quyền khiếu nại và được SFC bảo vệ trong trường hợp nhà môi giới có hành vi gian lận, lừa đảo môi giới.
Kết luận
Qua những thông tin về giấy phép SFC, hy vọng bạn đã hiểu rõ hơn về nó. Đây là loại giấy phép quản lý tài chính cho thị trường chứng khoán và thị trường tương lai tại Hong Kong. SFC đảm bảo uy tín và chất lượng trong việc cấp phép và giám sát hoạt động của các nhà môi giới hiện nay. Do đó, việc lựa chọn những sàn có giấy phép SFC sẽ giúp bảo vệ quá trình giao dịch của trader an toàn và hiệu quả hơn.